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湖南长株潭金融服务有限公司开展《关于加强私募投资基金监管的若干规定》的学习及自查
文章来源:本站 | 添加时间2021-3-23 | 文章点击量:

   中国证监会发布了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告[2020]71号)(以下简称《若干规定》)。为贯彻落实《若干规定》,湖南证监局、省金融局发布通知要求深入学习、自查整改,长沙高新区管委会也发布了关于贯彻落实学习《关于加强私募投资基金监督的若干规定》相关事项的通知。为进一步提高我司全体员工的合规意识,我司积极主动落实相关要求。

   一、组织全员培训学习

   我司于2021年3月22日组织全体员工学习《若干规定》,积极主动落实相关要求。《若干规定》紧紧围绕贯彻落实服务实体经济、防范金融风险、深化金融改革的基本任务,重申和细化了私募基金监管的底线要求,推动私募行业回归私募和投资的本源,促进行业规范可持续发展。


   同时,在培训完成后,我司结合实际业务开展情况,利用交流、讨论、案例学习等方式丰富学习形式,并通过工作实践来固化学习效果。

   二、对照自查,全面梳理私募机构合规情况

   我司认真对照《若干规定》等私募基金相关法律法规的要求,全面开展自查、梳理自身合规情况。自查包括登记备案、投资者适当性、资金募集、风险控制、合规管理、利益冲突防范、投后管理与跟踪、信息披露、关联交易等方面内容。


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